SBB får sanktionsavgift för uteblivna flaggningar

SBB sålde den 11 mars förra året 3 400 000 aktier i JM AB (JM) och i stället förvärvat motsvarande antal totalavkastningsswappar (TRS) i samma företag. Därefter har bolaget den 30 maj 2022 avyttrat 3 400 000 TRS i JM och i stället förvärvat motsvarande antal aktier i företaget. TRS är ett sådant finansiellt instrument som avses i 4 kap. 2 § första stycket 3 lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument (LHF) och som därmed omfattas av flaggningsregelverket.

Det finns enligt myndigheten inte några förmildrande eller försvårande omständigheter som ska beaktas och som påverkar storleken av sanktionsavgiften. Det har inte heller framkommit några omständigheter i ärendet som medför att överträdelserna ska anses som ringa eller ursäktliga. Inte heller i övrigt föreligger det några särskilda skäl för eftergift av sanktionsavgiften, skriver FI i sitt beslut.

SBB anmälde den 1 augusti 2022 att dess innehav i JM, till följd av en bolagshändelse, överstigit 30 procent av samtliga aktier och röster den 29 juli 2022. I anmälan angav bolaget felaktigt att dess innehav bestod av enbart aktier i stället för att ange att det bestod av dels aktier, dels andra sådana finansiella instrument som avses i 4 kap. 2 § första stycket 3 lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument (LHF).

Finansinspektionen tog den 18 november 2022 upp frågan om SBB åsidosatt sin anmälningsskyldighet enligt LHF och om bolaget därför ska betala en sanktionsavgift. Senare samma dag kom bolaget in med en ny anmälan till Finansinspektionen i vilken bolaget specificerade hur stor del av innehavet i JM som utgjordes av aktier, och därtill hörande rösträtter, respektive andra sådana finansiella instrument som avses i 4 kap. 2 § första stycket 3 LHF, och därtill hörande rösträtter.

Efter en samlad bedömning av omständigheterna i ärendet fastställer Finansinspektionen sanktionsavgiften till 750 000 kr.