Swedsec återkallar licens för rådgivare

En Swedsec-licensierad rådgivare får sin licens återkallad efter att ha olovligen utfört transaktioner på kunders konton samt utan uppdrag utfört försäljningar från kunders fondkonton.

Pengarna har därefter satts in på konton som tillhörde rådgivaren själv och konton som hon hade tillgång till via fullmakt. Enligt Swedsec rör det sig om "betydande belopp" och agerandet "har varit uppenbart otillåtet".

Utöver de olovliga transaktionerna ska rådgivaren också vid upprepade tillfällen ha tittat på anhörigas konton, trots att fullmakterna från dessa återkallats. Detta strider mot arbetsgivarens interna regler.

Rådgivaren har avskedats och händelserna är polisanmälda.

Swedsec meddelar idag även att man varnar en annan rådgivare, då denne utfört en utlandsbetalning om 10.000 dollar på uppdrag från en kund efter att ha fått en begäran via e-post. Det visade sig dock att kundens e-post hade blivit kapad.

Rådgivaren lyckades stoppa transkationen när kunden hörde av sig, men viss ekonomisk skada uppstod ändå genom kursförlust.

Swedsecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren bröt mot arbetsgivarens interna regler genom att inte kontrollera att det aktuella e-postuppdraget var korrekt. Rådgivaren varnas därför trots att han rapporterade det inträffade direkt när missförståndet upptäcktes.