Swedsec
Analytiker sålde hyllad aktie – petades från jobbet
En analytiker på Redeye uppmanade till köp av Neonode-aktier, men sålde själv så snart han kunde. Det ledde till att han petades – men nu är han tillbaka på nytt jobb. Neonode är det svenska företaget som i början av 2000-talet utvecklade en svepteknik för mobiltelefoner. Jättar som Iphone och Samsung tog efter och drev …
Swedsec-licenser återkallas i rekordfart
Antalet återkallade Swedsec-licenser har ökat markant under 2024. Samtidigt menar experten att ökningen visar att självregleringen fungerar. Antalet återkallade Swedsec-licenser har skjutit i höjden, med hela elva licenser som har dragits tillbaka hittills i år – nästan dubbelt så många som under hela 2023. Detta har skapat en oro inom finansbranschen. Missa inte: Efter SVB-kollapsen: …
Swedsec återkallar fler licenser – kraftig ökning från 2023
Swedsec har återkallat nästan dubbelt så många licenser i år jämfört med 2023. Det framgår av ett pressmeddelande. Swedsec är finansbranschens system för självreglering och tillhandahållar licensieringstester för olika yrkeskategorier inom branschen. Hittills i år har deras disciplinnämnd meddelat 32 beslut. Elva av dessa är återkallelser, vilket är betydligt fler än i fjol då totalt …
Överförde pengar från kund till sig själv – mister licens
Kundens bank-id fanns nedladdat i den egna mobilen. Nu har rådgivarens licens dragits in av Swedsecs disciplinnämnd.
Johanna Fager Wettergren ny styrelseledamot i Swedsec
Vid årsstämman fattades beslut om ny styrelse i Swedsec Licensiering AB. Med undantag för Rikard Josefson som avböjt omval omvaldes samtliga ledamöter. I samband med detta valdes också Johanna Fager Wettergren till ny styrelseledamot.
Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade hittills i år
Disciplinnämnden har meddelat 14 beslut under första kvartalet 2024. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och åtta har fått en varning och en har fått en erinran.
Swedsec har återkallat tre licenser under Q3
Swedsecs disciplinnämnd har utfärdat nio beslut under tredje kvartalet, varav i tre av fallen har det lett till att licensinnehavaren fått sin licens återkallad.
Hon tar över som ny vd för Swedsec
Styrelsen för Swedsec har utsett Agneta Oscarsson till ny vd.
Åsa Eriksson Hedensiö ny ledamot i Swedsecs styrelse
Åsa Eriksson Hedensiö är sedan 2020 chef för den svenska kontorsrörelsens privataffär inom Handelsbanken.
16 beslut av Swedsecs disciplinnämnd första kvartalet
Under första kvartalet 2022 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat 16 beslut. Två licenshavare har fått sina licenser återkallade, tio har meddelats en varning och fyra har fått en erinran.
Petter Asp ny ordförande i Swedsecs disciplinnämnd
Swedsecs styrelse har utsett Petter Asp till ny ordförande för Swedsecs disciplinnämnd.
Öppnade konto till sina föräldrar och tog bort avgifter – nu återkallas licensen
Affärsområdeschefen har brutit mot flera viktiga regler gällande bland annat penningtvätt, intressekonflikter och jäv.
Urban Funered: ”Bra att FI gör sitt jobb och ingriper”
I dag får ombuden för Nord Fondkommission besked om vad Alpcots mångmiljonavtal med Nord och dess moderbolag XSave innebär. Samtidigt välkomnar branschen FI:s ingripande.
Privatrådgivare dokumenterade inte vilka råd som lämnats – mister sin licens
Swedsec återkallar privatrådgivares licens då denne under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation, men även gått utanför sin behörighet.
Kundrådgivare agerade i strid med penningtvättslagen – mister sin licens
SwedSec återkallar en kundrådgivares licens efter upprepade överträdelser.
Färre disciplinbeslut trots fler anslutna hos Swedsec första halvåret 2021
Antalet beslut av Swedsecs disciplinnämnd minskade till 2019 års nivå under årets första sex månader.
Mäklare forcerade system och kringgick säkerhetsspärrar
Mäklaren lät en kund genomföra stora affärer, bland annat i en vid tillfället mycket volatil aktie.
Rådgivare flyttade pengar mellan kunders konton - varnas av Swedsec
Rådgivaren utförde en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och lät också bli att rapportera händelsen.
Slarvade med dokumentation – rådgivare varnas
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
Hade vd-jobb som bisyssla – varnas av Swedsec
Licenshavaren har haft uppdrag som vd och styrelseledamot i tre bolag vid sidan av sin tjänst utan att anmäla dessa uppdrag till sin arbetsgivare.
2020 rekordår för sanktioner inom finansbranschen
Sammanställningen från branschorganisationen Swedsec visar att totalt 71 ärenden anmäldes 2020, en tydlig ökning jämfört med föregående år.
Swedsec varnar rådgivare efter hantering av bolån
Swedsec varnar en rådgivare för att man inte dokumenterat ordentligt i samband med rådgivning om bolån.
Swedsec: Nytt rekord för ”kunskapslyftet” i finansbranschen
Alla personer som har en aktiv Swedsec-licens måste göra en årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) genom en utbildning som sker digitalt och avslutas med ett test.
Rådgivare förde över pengar till kund som använde ogiltig ID-handling
Vid två tillfällen gjorde rådgivaren uttag från en kunds konto och förde sammanlagt över cirka 23 000 kr till en person som utgav sig för att vara kunden.
Swedsec varnar fondförvaltare
Fondförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.