Miljonböter för Cheuvreux Nordic

Cheuvreux Nordic, som ingår i Crédit Agricole, anmälde brister i sin egen transaktionsrapportering till Finansinspektionen förra sommaren.

Efter en utredning beslutar FI att nu varna Cheuvreux som också ska betala 1 miljon kronor.

”Bolaget har under lång tid inte har uppmärksammat att den transaktionsrapportering som uppdragstagaren fått i uppdrag att för bolagets räkning lämna till Finansinspektionen inte varit fullständig och korrekt. Detta medför att det kan ifrågasättas om bolaget haft tillräckliga rutiner för att säkerställa en god intern styrning och kontroll”, skriver FI i sitt beslut.

Utredningen visar att Cheuvreux Nordic lämnat felaktig transaktionsinformation under perioden oktober 2009 till oktober 2010.

Det handlar bland annat om problem om uppstått när så kallad central motpartsclearing införts. Cheuvreux har även missat att särskilja transaktioner på Aktietorget som därfär registrerades som handel på Nasdaq OMX.

FI konstaterar att Cheuvreux vidtagit åtgärder för att råda bot på bristerna och att rapporteringen nu fungerar utan problem.

Sanktionen från FI kommer samtidigt som Cheuvreux är inblandat i en större omorganisation inom Crédit Agricole. Verksamheten ska slås ihop med CLSA, som är gruppens investmentbank i Asien.

– Branschens kostnader ökar genom regleringar och ökade krav på riskkontroll och rapportering. Då är det bra att kunna bredda kostnadsbasen genom att växa, sa Cheuvreuxs Norden-chef Martin Persson till Dagens Industri i helgen.