Dahlmans pudel efter FI:s varning

FI övervägde att dra in Investerums värdepapperstillstånd. I stället får kapitalförvaltningsbolaget böta 390 000 kronor – en tiondel av bolagets nettoomsättning.

Detta efter Investerum brustit helt i sin interna styrning och riskkontroll.

– Det är som ett transportbolag som kört på fel sida av vägen. Det allvarligaste var förstås att vår compliance-funktion inte fungerade, säger advokat Roland Dahlman, styrelseordförande i Investerum.

Tänker ni överklaga FI:s beslut?

— Nej, nej, nej. Vi har tagit detta ytterst allvarligt och gjort en fullständig omorganisering. Bland annat har de ansvariga fått lämna styrelsen, säger Roland Dahlman.

En av kapitalförvaltningsbolagets ägare, Lars-Olof Olvehag, har lämnat både bolagets styrelse och vd-posten. Även ägaren Joakim Huth lämnar styrelsen.

Det var i november 2009 som FI upptäckte att bolagets compliance-ansvarige inte förstod sin uppgift.

Den nytillträdde ekonomichefen hade inte redogjort för styrelsen om hur regler efterlevts. Hon kunde inte heller redogöra för framtida kontroller.

– Det har också saknats en del styrdokument, andra har varit bristfälliga. Bristerna pågick under en längre tid vilket ledde till att allvarligheten ökade, säger Jesper Dahllöf, ansvarig jurist på FI.

”Bristerna är av sådan allvarlig karaktär att Finansinspektionen övervägt att återkalla Investerums tillstånd att bedriva värdepappersrörelse”, skriver FI i sin dom.

Dessutom ändrade bolaget inte sina rutiner förrän de fått påstötningar från FI.

– Under tiden som vi bedrivit utredningen har bolaget gjort vissa åtgärder – därför fanns det inte tillräcklig grund att återkalla tillståndet. Att göra förändringar i ledningen var något som vi bedömde som centralt, säger Jesper Dahllöf.