Aktiemäklare får Swedsec-varning

Efter att ha anmälts av sin arbetsgivare tilldelas en Swedsec-licensierad aktiemäklare en varning av Swedsecs disciplinnämnd. Det framgår av ett pressmeddelande.

Mäklaren har brutit mot arbetsgivarens interna regler, bland annat genom att handla utan underliggande aktielån. Totalt rör det sig om handel i nio bolag.

Därtill ska mäklaren ha genomfört så kallade nakna blankningar vid upprepade tillfällen där aktielån funnits men där volymen har överskridits.

Den anmälde mäklaren har invänt att hans förfarande har varit helt transparent och dessutom har godkänts av ansvarig chef. Swedsec menar dock att mäklaren inte har kunnat bevisa att agerandet hade godkänts av chefen i fråga.

"Disciplinnämnden konstaterar att mäklaren åsidosatt arbetsgivarens interna regler och inte kunnat visa att hans agerande varit godkänt internt. Det är också tydligt att leveransförseningar uppkommit, vilket de interna reglerna är till för att motverka", skriver Swedsec i pressmeddelandet.