Fredrik Rodger varnas av Swedsec

Som Realtid.se tidigare rapporterat hotade en kund till Contender Kapital bolaget med konkurs i maj på grund av ett garantiåtagande som inte uppfyllts.

Contender Kapitals tidigare vd Fredrik Rodger hade skrivit under ett garantilöfte på 100.000 euro åt en kund som skulle bli utlöst ur en tidigare investering. Ärendet gick så långt som till konkursförhandling i Stockholms tingsrätt men parterna valde att förlikas.

Contender, som bytt ägare och numera heter Intacta Kapital, har därefter gått vidare med en anmälan till Swedsec.

Det framgår av ett disciplinbeslut som Swedsec publicerade på torsdagen. Swedsec publicerar beslutet i anonymiserad form och har inte bekräftat att det rör sig om Fredrik Rodger.

Rodger själv vill varken bekräfta eller dementera att beslutet rör honom eller lämna några andra kommenterarer i ärendet till Realtid.se.

Enligt disciplinnämndens beslut togs Intacta på sängen av konkursansökan, då kravet från kunden inte var känt sedan tidigare.

”I början av juni 2013 fick Företagets nuvarande verkställande direktör via media information om att Företaget var föremål för en konkursansökan”, skriver nämnden.

Enligt anmälan anser Intacta att Fredrik Rodger överskridit sina befogenheter som vd då han undertecknade garantin.

”Företaget gör även bedömningen att licenshavaren genom sitt agerande kan ha medverkat till att Företaget överträtt de regler som gäller allmänt för värdepappersbolags verksamhet. Företaget har inte tillstånd för vare sig garantigivning eller andra former av ställande av säkerheter”, skriver nämnden.

Swedsec håller med om att Fredrik Rodger överträtt sina befogenheter:

”Som SwedSec har anfört finns det inte något i utredningen som tyder på att ärendet var av så brådskande natur att styrelsens beslut inte kunde avvaktas. Licenshavaren har därmed överträtt sina befogenheter som verkställande direktör genom att utställa den aktuella garantin”, skriver nämnden.

Av beslutet, som undertecknats av ordförande Johan Munck, framgår att Swedsec har begärt att Fredrik Rodgers licens ska dras in. Disciplinnämnden anser dock att påföljden bör stanna vid en varning:

”Vid bedömningen av om licenshavarens licens skall återkallas i enlighet med vad SwedSec begärt kan disciplinnämnden emellertid inte undgå att beakta att licenshavarens förfarande som förut har sagts inte kan anses ha rört den licensierade verksamheten. Med hänsyn härtill framstår återkallelse som en alltför ingripande åtgärd. Licenshavaren bör i stället meddelas varning”.

Som Realtid.se tidigare har rapporterat ha Contender Kapital även i andra fall gått in i garantiåtaganden. I april 2012 utlovades exempelvis 1 miljon dollar till Global Gold Corporation i samband med att Contender arbetade med en finansiering åt Amarant Mining.

Denna garanti har inte varit föremål för den aktuella disciplinprövningen.