Advokatsamfundet ökar kontrollen av advokater

För ett år sedan trädde lagen om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism i kraft och det så kallade tredje penningtvättsdirektivet genomfördes i svensk rätt.

Enligt lagen och direktivet måste Advokatsamfundet säkerställa att advokater och advokatbyråer följer den nya regleringen. Detta genom att se till att byråerna har den utbildning, administration och de rutiner som lagen kräver.

– Det finns en laglig skyldighet för samfundet att utöva tillsyn på ett sätt som tidigare inte skett, skriver Advokatsamfundets generalsekreterare Anne Ramberg i ett mejl till Realtid.se.

– Inom ramen för redan befintligt och väl fungerande tillsynssystem har Advokatsamfundet, bland annat till följd av lagliga skyldigheter, beslutat att bedriva en mer proaktiv tillsyn över advokater och advokatbyråer i vissa fall.

Anmäl dig till Realtid.ses Nyhetsbrev Juridik.

Anne Ramberg menar att en mer aktiv tillsyn ökar samhällets förtroende för advokatväsendet samt tilltron till samfundet.

– Ett annat syfte med förstärkt tillsyn är att säkerställa advokatväsendets oberoende och självreglering. Genom väl fungerande tillsyn undviks statliga ingripanden, också på längre sikt. Advokatväsendets oberoende gentemot statsmakterna är ju en grundpelare i alla rättsstater. Detta förutsätter självreglering. För att denna ska åtnjuta förtroende krävs dock att tillsynen också är effektiv. Det finns inte något exempel som talar för att högre effektivitet skulle uppnås genom statlig kontroll.

En proaktiv tillsyn kommer främst bestå i att Advokatsamfundet begär in skriftlig information från advokatbyråerna.

I andra länder förekommer gryningsräder men ni ska be om skriftlig information och föranmälda besök, varför gör ni så?

– Den proaktiva tillsynen innebär i huvudsak att tillsynsåtgärderna ska kunna initieras såväl på förekommen anledning, som på slumpmässiga grunder. Det är i första hand fråga om ett skriftligt informationsinhämtande, medan föranmälda byråbesök kommer att ske. Några gryningsräder är inte aktuella eftersom samfundet inte funnit det vare sig ändamålsenligt, lämpligt eller önskvärt.

Ska ni anställa några penningtvätt-experter?

– När det gäller efterlevnad av penningtvättsregleringen, finns erforderlig kompetens i Advokatsamfundet.

Finanssektorn granskas av Finansinspektionen, är Advokatsamfundet bäst lämpad att granska den egna kåren?

– Precis som du nämner granskas den finansiella sektorn av Finansinspektionen. Självfallet är Advokatsamfundet bäst lämpat att utöva tillsyn över advokater, även i fråga om efterlevnad av penningtvättsregleringen. Detta följer ju även direkt av lag, såväl rättegångsbalk som penningtvättslag.

Att Advokatsamfundet ska bli mer proaktiv i sin tillsyn beslutade samfundets styrelse i november.

– Advokatsamfundet har kommit med väldigt ambitiösa förslag om hur det ska arbeta proaktivt i dessa frågor, säger Fredrik Olsson på finansdepartementet, som sedan ett par månader koordinerar arbetet med implementeringen av EU-direktivet.

Varför ska just Advokatsamfundet granska den egna kåren?

– Ja, det är en stor skillnad mot finansbranschen. Men min uppfattning är att det inte finns någon bättre lösning. Advokatsamfundet vägleder advokater, på ett sätt som det alltid har reglerat kåren på. Jag antar att det är den naturliga lösningen och att advokaterna själva också tycker det, svarar Olsson.

Det finns andra länder som har mer statlig tillsyn för advokater, påpekar Cecilia Hager, sakkunnig på justitiedepartementet:

– Jag tror till exempel att Storbritannien har ett ökat inslag av statlig tillsyn, men de arbetar också mer för en helt avreglerad juristmarknad.