- Publicerad
- Uppdaterad
Kundrådgivaren gjorde riskfyllda fondplaceringar som gick emot kundernas önskemål om trygghet. På två år bröt hen mot reglerna inget mindre än tre gånger.
Simon Kronö
Kundrådgivaren gick emot två kunders riskprofil och önskemål om vilka fonder deras pengar skulle placeras i.
Ena kundens innehav på 1,5 miljoner kronor i tjänstepension placerades i en trendfond. Någon dokumentation om fondbytet saknas.
Det hela slutade med stora förluster för kunden.
Ersätter kunderna
Den andra kundens pensionskapital omplacerades också till samma trendfond, detta trots att hen uttryckligen ville ha en trygg placering för pengarna.
I båda fallen har kundrådgivarens företag fått ersätta kunderna med över en miljon kronor.
Kundrådgivarens licens har nu återkallats, skriver Dagens Juridik.
Brutit mot reglerna flera gånger
Rådgivaren har i sin tur hävdat att hen fått bristande utbildning av sitt företag.
Men till saken hör att hen tidigare har brutit mot reglerna och varit föremål för disciplinåtgärder – inget mindre än tre gånger på två år.
”Med tanke på att licenshavaren nyligen vid två tillfällen hade meddelats disciplinpåföljder för regelöverträdelser borde licenshavaren rimligen varit mer uppmärksam på vikten av att ta reda på och följa de regler som gäller”, skriver Swedsecs disciplinnämnd.
Läs mer:
Fonder fortsätter locka – 20 miljarder i nysparande. Realtid