"Uppenbart brott mot penningtvättsregler"

Rådgivaren har medverkat till att stora summor förts mellan olika konton som sedan tagits ut i kontanter eller förflyttats till annat finansiellt institut, i ett fall utomlands. Han har vidare genomfört stora kontanta betalningar från sig själv och sina anhöriga utan att pengarna satts in på något konto. På så sätt har företagets övervakningssystem undvikits. Det skriver Swedsec i ett pressmeddelande.

Rådgivaren har också, enligt Swedsec, hanterat kontanta betalningar från kunder utan att göra noteringar om var pengarna kom ifrån eller att det rörde sig om avvikande transaktioner. Utöver det har han gjort många otillåtna sökningar i företagets interna system och medverkat till att bolån beviljats felaktigt.

Genom agerandet har rådgivaren brutit mot företagets etikregler samt mot företagets regler om kundkännedom, åtgärder mot finansiell kriminalitet, informationssäkerhet och kreditgivning. Företagets regler har stöd i lag, i Finansinspektionens regler samt i Svenska Fondhandlareföreningens vägledning till etiska riktlinjer.

Swedsecs disciplinnämnd konstaterar att rådgivaren har utsatt företaget för ekonomiska risker och uppenbart brutit mot reglerna om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism. Disciplinnämnden framhåller även att rådgivaren inte berättat sanningen om sin inblandning i ett av transaktionsförloppen. Nämnden anser att rådgivarens överträdelser är så många och så allvarliga att hans licens ska återkallas.