Swedsec varnar mäklare

Swedsec varnar en värdepappersmäklare efter totalt 32 missar av mäklaren.

”Mäklaren tilldelas en varning för att inte ha spelat in kundorder som mottagits per telefon. Han har därmed vid ett flertal tillfällen åsidosatt en viktig regel i företagets instruktion”, skriver Swedsec på sin hemsida.

Företaget, där värdepappersmäklaren var anställd, har anmält att 32 transaktioner har genomförts utan att kundernas order har blivit inspelade.

Värdepappersmäklaren hävdar dock att arbetsgivarens instruktion var ”tämligen ny och att han efter bästa förmåga har följt de instruktioner som meddelats honom” från både arbetsgivaren och kunderna.

Disciplinnämnden pekar dock på att det framgår både av företagets interna instruktioner och av Finansinspektionens föreskrifter att telefonsamtal vid mäklarbord liksom andra telefonsamtal rörande kundorder ska spelas in.