Sparkad från Enskilda, fick jobb hos ABG

Det skriver HegnarOnline med hänvisning till Dagens Naeringsliv.

Klicka här för att gratis få Realtid.se:s nyhetsbrev Finans och försäkring varje fredag via e-post.

Aasen är enligt tidningen ”en av Norges råaste aktiemäklare”, men fick i april 2008 sparken av SEB Enskilda för att ha handlat aktier utan kundernas tillåtelse.

Agerandet ledde även till att Aasen blev ”svartlistad” av finansbranschens egen organisation, och fråntagen sin mäklarlicens av norska fondmäklarförbundet.

Och nu sitter han som anställd vid ABG Sundal Colliers mäklarbord.

ABG träder till Aasens försvar:

– Vi har inte för vana att kommentera personalfrågor, säger ABG:s mäklarchef Hans Öivind Haukeli till tidningen.

– Men det jag kan säga är att mäklarbordet och vår compliance-funktion har utvärderat frågan.

– Utifrån en helhetsbedömning, och mot bakgrund av att Aasen har licens, ville vi anställa honom.

Realtid.se skrev i december om att en tidigare anställd på ABG snodde med sig ett kundregister från firman och la in sig själv som anonym abonnent på firmans aktieanalyser, och innan dess har det även stått om den tidigare anställde analytikern Per-Robert Jacobsen som kopierade en analys från Morgan Stanley.

Då i december slog ABG:s vd Jan Petter Collier fast att firman har en hög etisk hållning.

– ABG Sundal Collier er svært opptatt av vår bedriftsetiske profil som vi generelt mener er meget god, skrev Collier i ett mejl till Realtid.se.

Realtid.se har ånyo sökt Collier för att fråga om anställningen av Aasen.

Den gången i december skrev Collier även ett särskilt brev till de anställda i frågan:

”Breach of Compliance regulations by a former employee

Dear Colleagues,

I regret to inform you that we have discovered a serious breach of our compliance regulations relating to a former employee that recently left ABGSC in order to take up a similar position with one of our competitors in New York.

It has been discovered that he, prior to giving notice have downloaded client information from Siebel and ProBroker.

The copied files have been redelivered to us with his, for what it’s worth, word that they have not been copied.

Further he has with the purpose of receiving all our research going forward created an e-mail account in Siebel under a constructed name and included that in our research mailing list as well.

We have taken this very seriously and have informed the Norwegian Securities Dealer Association about the issue and asked them to consider the consequences in relation to transferring his authorization from us to any other firm in Norway.

Furthermore we have decided to report this incident to the Norwegian police raising criminal charges against him.

The Norwegian regulator, Kredittilsynet will also be notified about this incident.

His new employer has also been informed about the issue.

We have today been informed from his new employer that his employment has been terminated.

If you need clarification of our compliance guidelines please contact either your local Compliance officer or Roar Hatling.

Yours truly

Jan Petter Collier”

En aktiemäklarfirma som vill undvika problem med anställdas regelbrott är Remium, som precis har anställt Jonas Sindahl från Finansinspektionen som firmans nya ”compliance officer”.