Swedsec
Analytiker sålde hyllad aktie – petades från jobbet
En analytiker på Redeye uppmanade till köp av Neonode-aktier, men sålde själv så snart han kunde. Det ledde till att han petades – men nu är han tillbaka på nytt jobb. Neonode är det svenska företaget som i början av 2000-talet utvecklade en svepteknik för mobiltelefoner. Jättar som Iphone och Samsung tog efter och drev …
Swedsec-licenser återkallas i rekordfart
Antalet återkallade Swedsec-licenser har ökat markant under 2024. Samtidigt menar experten att ökningen visar att självregleringen fungerar. Antalet återkallade Swedsec-licenser har skjutit i höjden, med hela elva licenser som har dragits tillbaka hittills i år – nästan dubbelt så många som under hela 2023. Detta har skapat en oro inom finansbranschen. Missa inte: Efter SVB-kollapsen: …
Swedsec återkallar fler licenser – kraftig ökning från 2023
Swedsec har återkallat nästan dubbelt så många licenser i år jämfört med 2023. Det framgår av ett pressmeddelande. Swedsec är finansbranschens system för självreglering och tillhandahållar licensieringstester för olika yrkeskategorier inom branschen. Hittills i år har deras disciplinnämnd meddelat 32 beslut. Elva av dessa är återkallelser, vilket är betydligt fler än i fjol då totalt …
Överförde pengar från kund till sig själv – mister licens
Kundens bank-id fanns nedladdat i den egna mobilen. Nu har rådgivarens licens dragits in av Swedsecs disciplinnämnd.
Johanna Fager Wettergren ny styrelseledamot i Swedsec
Vid årsstämman fattades beslut om ny styrelse i Swedsec Licensiering AB. Med undantag för Rikard Josefson som avböjt omval omvaldes samtliga ledamöter. I samband med detta valdes också Johanna Fager Wettergren till ny styrelseledamot.
Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade hittills i år
Disciplinnämnden har meddelat 14 beslut under första kvartalet 2024. Fem licenshavare har fått sina licenser återkallade och åtta har fått en varning och en har fått en erinran.
Swedsec har återkallat tre licenser under Q3
Swedsecs disciplinnämnd har utfärdat nio beslut under tredje kvartalet, varav i tre av fallen har det lett till att licensinnehavaren fått sin licens återkallad.
Hon tar över som ny vd för Swedsec
Styrelsen för Swedsec har utsett Agneta Oscarsson till ny vd.
Åsa Eriksson Hedensiö ny ledamot i Swedsecs styrelse
Åsa Eriksson Hedensiö är sedan 2020 chef för den svenska kontorsrörelsens privataffär inom Handelsbanken.
16 beslut av Swedsecs disciplinnämnd första kvartalet
Under första kvartalet 2022 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat 16 beslut. Två licenshavare har fått sina licenser återkallade, tio har meddelats en varning och fyra har fått en erinran.
Petter Asp ny ordförande i Swedsecs disciplinnämnd
Swedsecs styrelse har utsett Petter Asp till ny ordförande för Swedsecs disciplinnämnd.
Öppnade konto till sina föräldrar och tog bort avgifter – nu återkallas licensen
Affärsområdeschefen har brutit mot flera viktiga regler gällande bland annat penningtvätt, intressekonflikter och jäv.
Urban Funered: ”Bra att FI gör sitt jobb och ingriper”
I dag får ombuden för Nord Fondkommission besked om vad Alpcots mångmiljonavtal med Nord och dess moderbolag XSave innebär. Samtidigt välkomnar branschen FI:s ingripande.
Privatrådgivare dokumenterade inte vilka råd som lämnats – mister sin licens
Swedsec återkallar privatrådgivares licens då denne under lång tid medvetet brutit mot viktiga regler om dokumentation, men även gått utanför sin behörighet.
Kundrådgivare agerade i strid med penningtvättslagen – mister sin licens
SwedSec återkallar en kundrådgivares licens efter upprepade överträdelser.
Färre disciplinbeslut trots fler anslutna hos Swedsec första halvåret 2021
Antalet beslut av Swedsecs disciplinnämnd minskade till 2019 års nivå under årets första sex månader.
Mäklare forcerade system och kringgick säkerhetsspärrar
Mäklaren lät en kund genomföra stora affärer, bland annat i en vid tillfället mycket volatil aktie.
Rådgivare flyttade pengar mellan kunders konton - varnas av Swedsec
Rådgivaren utförde en överföring på ett betydande belopp utan behörighet och lät också bli att rapportera händelsen.
Slarvade med dokumentation – rådgivare varnas
Rådgivaren har lämnat investeringsrådgivning utan att dokumentera på rätt sätt.
Hade vd-jobb som bisyssla – varnas av Swedsec
Licenshavaren har haft uppdrag som vd och styrelseledamot i tre bolag vid sidan av sin tjänst utan att anmäla dessa uppdrag till sin arbetsgivare.
2020 rekordår för sanktioner inom finansbranschen
Sammanställningen från branschorganisationen Swedsec visar att totalt 71 ärenden anmäldes 2020, en tydlig ökning jämfört med föregående år.
Swedsec varnar rådgivare efter hantering av bolån
Swedsec varnar en rådgivare för att man inte dokumenterat ordentligt i samband med rådgivning om bolån.
Swedsec: Nytt rekord för ”kunskapslyftet” i finansbranschen
Alla personer som har en aktiv Swedsec-licens måste göra en årlig kunskapsuppdatering (ÅKU) genom en utbildning som sker digitalt och avslutas med ett test.
Rådgivare förde över pengar till kund som använde ogiltig ID-handling
Vid två tillfällen gjorde rådgivaren uttag från en kunds konto och förde sammanlagt över cirka 23 000 kr till en person som utgav sig för att vara kunden.
Swedsec varnar fondförvaltare
Fondförvaltaren har för en fonds räkning köpt aktier i ett bolag trots att han var upptagen i företagets insiderförteckning.
Swedsec varnar rådgivare – sålde komplicerade finansiella produkter utan behörighet
Rådgivaren har sålt komplicerade finansiella produkter utan behörighet och inte dokumenterat investeringsrådgivning.
Fd EQT-jurist tar över Swedsec
Juristen Teresa Isele har utsetts till ny vd för Swedsec Licensiering och tillträder i början av 2021.
SwedSec varnar rådgivare – överträdelse av regler om intressekonflikter och bisysslor
Swedsecs disciplinnämnd varnar en rådgivare med anledning av att denne inte informerat sin arbetsgivare om en bisyssla som kunde skapa en intressekonflikt.
Swedsec ser rekordökning av överträdelser
Swedsecs disciplinnämnd har hittills i år fattat 52 beslut om disciplinpåföljder, vilket är fler än under något annat tidigare år.
Rådgivare förde över 1 miljon kronor till egna konton
Swedsecs disciplinnämnd har återkallat en rådgivares licens efter att denne orsakat en ekonomisk skada på över 1 miljon kronor.
Rådgivare lämnade råd som inte var lämpliga
Rådgivaren har lämnat råd som inte var lämpliga och brustit i sin dokumentation av rådgivningen.
Beviljade 55 krediter utan säkerhet – mister licens
Rådgivaren har felaktigt beviljat krediter till ett mycket stort belopp.
Rådgivare gjorde 746 otillåtna sökningar
Rådgivaren har gjort efterforskningar om en utredning avseende sin partner, som innebar en uppenbar intressekonflikt.
Swedsec varnar försäkringsspecialist
Försäkringsspecialisten har lämnat oriktiga uppgifter angående kundkännedom.
Swedsec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har systematiskt brutit mot företagets regler och skapat uppenbara intressekonflikter.
Swedsec tilldelar rådgivare en erinran
Rådgivaren har lämnat rådgivning om en aktie som inte ingick i företagets produktutbud.
Kerstin Hermansson och Gustaf Sjöberg nya ledamöter i Swedsecs styrelse
Swedsecs årsstämma har utsett Kerstin Hermansson och Gustaf Sjöberg till nya styrelseledamöter.
"Jag tror starkt på självregleringsmodellen"
Katarina Lidén, vd för Swedsec, har utsetts till vd för Föreningen för god sed på värdepappersmarknaden.
Swedsec varnar rådgivare
Rådgivaren har beviljat ett lån med rabatterad ränta till en kollegas make och på så sätt brutit mot regler om personalkrediter.
Swedsec varnar aktiemäklare
Aktiemäklaren har lämnat bolagsinformation som inte var känd för marknaden och samtidigt för egen del köpt aktier i bolaget.
Swedsec varnar aktieanalytiker
Swedsec varnar en aktieanalytiker som har förmedlat icke-publik information om ett bolag till en kund.
Swedsec varnar kundrådgivare
Rådgivaren har inte gjort tillräckliga kontroller i samband med en utlandsbetalning till ett högriskland.
Bolånerådgivare får licensen indragen
En utredning kring bedrägeribrott avslöjade rådgivarens felaktigt beviljade bostadslån. Rådgivaren pekar på felaktig uppstartsutbildning samt en dålig arbetsmiljö. Inga ursäkter, enligt Swedsec, som drar in licensen.
Kraftig ökning av indragna rådgivningslicenser
Allt fler finansiella rådgivare får sina licenser indragna. Särskilt gäller det rådgivare inom bolån. Enligt Katarina Lidén, vd på Swedsec Licensiering, är det positivt eftersom det stärker konsumentskyddet.
Fler disciplinbeslut än någonsin på finansmarknaden
Antalet disciplinärenden till SwedSec under 2017 har fördubblats sedan 2014/2015. Flest beslut har fattats i ärenden som rör brister i kreditgivningen och intressekonflikter.
Swedsec varnar kreditrådgivare
Beslutet om varningen har tagits efter att rådgivaren vid kreditgivning inte har dokumenterat kredittagarens återbetalningsförmåga korrekt. Vidare har rådgivaren ensam fattat ett kreditbeslut utan behörighet.
Swedsec återkallar rådgivares licens
Rådgivaren har vid flera tillfällen tagit pengar från en kunds konto. Dessutom har rådgivaren tagit betalt för olika tjänster och tillgodoräknat sig intäkterna.
Swedsec varnar investeringsrådgivare
Rådgivaren har brutit mot skyldigheten att anmäla bisysslor till sin arbetsgivare.
Ny ordförande i SwedSecs disciplinnämnd
Ann-Christine Lindeblad, justitieråd i Högsta domstolen, blir ny ordförande för SwedSecs disciplinnämnd. Samtidigt utses två vice ordförande, juristerna Marianne Lundius och Petter Asp.
Rådgivare förlorar licens
Den finansiella rådgivaren ska ha stulit stora belopp från kunders konton.
Nu lämnar Johan Munck över ordförandeklubborna
Finansnestorn Johan Munck ersätts i dag av Marianne Gernandt Lundius på ordförandeposten i Aktiemarknadsnämnden, Swedsec och Stockholmsbörsens disciplinnämnd.