Tog emot köpordrar över mobiltelefon utan att banda samtalen och handlade sedan själv i aktien. Kom undan med en varning.
Aktiemäklare slapp bli insidermisstänkt
Sara Johansson
Den 8 oktober 2009 har aktiemäklaren, vilken inte är namngiven, haft ett bandat samtal med med en kund som visade ”mycket stort intresse av att investera i ett visst bolags aktie”.
Aktiemäklaren har under telefonsamtalet bett kunden att istället ringa hans mobiltelefon där mäklaren tog emot kundens köporder och genomförde transaktionen, enligt certifieringsorganisationen Swedsecs disciplinnämnd.
En kort tid efter samtalet investerade aktiemäklaren själv i den aktuella aktien och rekommenderade sedan andra kunder att investera i samma aktie. Från tre av dessa kunder tog han emot uppdragen på sin mobiltelefon.
Anmäl dig till Realtid.ses Nyhetsbrev Finans och Försäkring som skickas ut varje fredag.
Aktiemäklaren har försvarat sig och sagt att han uppmanade den första kunden att ringa hans mobiltelefon för att kunna informera kunden om att han inte ”kunde fortsätta handla i aktien om han hade insiderinformation, eftersom kunden nämnt att han hade träffat bolagets vd.”
Kundens svar var då, enligt aktiemäklaren, att det handlade om allmän information som att ”metallpriserna hade utvecklats positivt.”
Själv hade han blivit intresserad av aktien genom att ha läst inlägg på olika chattsidor och på grund av en analys. Han ansåg även att aktien värderades mycket lågt och därför rekommenderade han köp i aktien.
Swedsec menar dock att aktiemäklaren inte själv borde ha handlat i aktien efter att han fått upplysningar om att hans kund haft ett samtal med vd:n. Han borde heller inte ha rekommenderat aktien till andra kunder.
Disciplinnämnden skriver att det inte finns underlag för att göra en annan bedömning än den som aktiemäklaren påstår – att han var övertygad om att det inte rörde sig om någon insiderinformation.
Nämnden straffar därmed bara aktiemäklaren för att han tagit emot uppdrag på sin mobiltelefon, vilket strider mot institutets regler. Han straffas med en varning.
Aktiemäklaren har dock uppgett att han trodde att det var okej att ta emot kunder på mobiltelefonen eftersom institutet har hänvisat till hans mobiltelefon via växeln samt att numret har angetts på hans visitkort.
