Swedsec
Finans

Mäklare forcerade system och kringgick säkerhetsspärrar

Mäklaren lät en kund genomföra stora affärer, bland annat i en vid tillfället mycket volatil aktie.

Uppdaterad 2021-06-24
Publicerad 2021-06-24

Eftersom kunden saknade blanknings- och kreditavtal genomförde mäklaren olika manuella åtgärder i strid med företagets interna regler för att möjliggöra affärerna. Han säkerställde inte heller att kunden hade tillräcklig säkerhet för att ta de aktuella positionerna. Mäklaren har också i strid med företagets regler tagit emot order via SMS. Det framgår av ett pressmeddelande från Swedsec.

Swedsecs disciplinnämnd ser mycket allvarligt på mäklarens agerande, som fått till följd att han utsatt företaget för inte oväsentliga risker. Att forcera system och kringgå säkerhetsspärrar innebär att det normalt finns grund för återkallelse av licensen.

Eftersom mäklaren har arbetat lång tid i företaget utan att tidigare ha begått några regelöverträdelser och säger sig ha insett det felaktiga i sitt agerande. Disciplinnämnden tar det i beaktande och finner därför, om än med stor tvekan, att påföljden kan stanna vid en varning.

Platsannonser

Premium för 199 kr i sommar
Med Premium får du Sveriges bästa oberoende bevakning av finansbranschen

Logga in