Antalet Swedsec-licensierade finansiella rådgivare som är föremål för disciplinärenden ökar, och allt fler blir av med sin licens.

Bara under 2016 års första halva har sju licenser återkallats, jämfört med fyra stycken under hela 2015. Det högsta antalet återkallade licenser under ett och samma år är åtta stycken, vilket inträffade under 2014.  

Enligt Katarina Lidén, vd för Swedsec, beror ökningen under 2016 dock inte på att fler missköter sig, utan snarare på att organisationen har blivit bättre på att informera om vad man får och inte får göra.

– Folk som tittar på antalet anmälningar kanske får en känsla av att "oj, buset har ökat". Men det är snarare så att Swedsecs anslutna företag har en bättre hantering av regelöverträdelser. Företag vet att de ska följa regelverket och anmäla, säger hon.

Under 2015 började Swedsec arbeta hårdare för att informera de företag som är anslutna till organisationen om vilket ansvar de har för att anmäla missförhållanden – och Katarina Lidén upplever att det har givit önskad effekt.

– Vi har det senaste året gjort en stor satsning på att informera om det disciplinära förfarandet. Vi pratar mycket med de anslutna företagen om att de har ett ansvar att anmäla regelöverträdelser till oss. Företagen är duktiga och de tar det här på allvar, säger Katarina Lidén.

Swedsecs satsning på ökad information är dock inte hela sanningen bakom det ökade antalet disciplinärenden. Sedan januari 2013 har det skett en dryg fördubbling av antalet aktiva licenshavare, från 9.780 till 22.470 stycken.

– Det har varit en proportionerlig ökning av disciplinärenden efter 2013, säger Katarina Lidén.

Oftast är det företagen själva som anmäler sina anställda till Swedsec om de upptäcker några oegentligheter, men det finns även fall då Swedsec tar saken i egna händer.

– Det händer att vi läser om regelöverträdelser i media. Då kan Swedsec på eget initiativ öppna ett ärende, säger Katarina Lidén.

Swedsecs disciplinförfarande består av två steg. Först bereds ärendet i organsiationens disciplinutskott. Om det sedan finns fog för att skicka ärendet vidare till disciplinnämnden görs det, om inte så läggs ärendet ner.

I disciplinnämden, som är oberoende från Swedsecs verksamhet i övrigt och består av bland annat de tidigare ordförandena i Högsta domstolen Johan Munck och Marianne Lundius, fattas sedan ett slutgiltigt beslut.

Antingen görs ingenting, eller så tilldelas rådgivaren en varning alternativt en så kallad erinran – en mindre allvarlig varning – eller så återkallas licensen.

En återkallelse gäller i tre år. Därefter får rådgivaren i fråga göra om det kunskapstest som krävs för att få en Swedsec-licens från första början.